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长城证券关于秦安股份限售股上市流通的核查意见

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发布时间:2018-05-15 11:38:43

长城证券关于秦安股份限售股上市流通的核查意见




根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 、  《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求, 作为重庆秦安机电股份有限公司(以下简称 “秦安股份” 或 “公司 ” )首次公开发行股票并上市的保荐机构,长城证券股份有限公司(以下简称 “长城证券” 或 “保荐机构” )对秦安股份部分限售股份即将上市流通的情况进行了认真、审慎的核查,具体内容如下:

一、  保荐机构进行的核查工作

根据公司首次公开发行股票限售股份持有人的承诺,自 2018 年 5 月 17 日起,秦安股份部分限售股份持有人持有的限售股份将上市流通。

保荐机构持续督导人员通过与公司董事、监事、高级管理人员等相关人员进行交谈,查阅限售股上市流通公告、限售股份承诺,核实相关承诺履行情况等,对本次限售股份上市的完整性、合理性及有效性进行了核查。

二、  公司股票发行和股本变动情况

公司首次公开发行股票前股本为 378,797,049 股,  经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆秦安机电股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]582 号)核准,公司公开发行人民币普通股(A 股) 6,000 万股,并于 2017年 5 月 17 日在上海证券交易所上市交易 。  公司首次公开发行 A 股股票完成后,总股本为 438,797,049 股,  其中无限售条件流通股为 60,000,000 股,有限售条件流通股为 378,797,049 股。

公司首次公开发行股票至今,未发生配股、  送股、  公积金转增股本等事项,公司的股本总数未发生变化。

三、  限售股份持有人的承诺及执行情况

本次申请限售股上市流通的 106 名 限售股份持有人对其所持股份做出的承诺分别如下:

1、  公司股东上海祥禾泓安股权投资合伙企业(有限合伙)、上海泓成股权投资合伙企业(有限合伙)、上海祥禾涌安股权投资合伙企业(有限合伙)承诺: ( 1 )  自公司股票上市之日起十二个月内,本单位不转让或者委托他人管理本单位持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本单位持有的公司公开发行股票前已发行的股份。   (2) 本单位在锁定期满后两年内有意向通过上海证券交易所减持所持有的公司股份,减持的股份数量不超过本单位持有的公司股份总数的 100% ,减持价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照上海证券交易所的有关规定作复权处理)根据当时的二级市场价格确定,且不低于减持前一会计年度经审计的合并报表中每股净资产的价格,并应符合相关法律、法规及上海证券交易所规则的要求。

2、公司股东上海兰丞皆喜股权投资基金合伙企业(有限合伙)、上海兰丞秦安股权投资基金合伙企业(有限合伙)、重庆海拓投资咨询有限公司承诺:自公司股票上市之日起十二个月内,不直接或间接转让或者委托他人管理本人持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

3、 担任公司董事、高级管理人员 的 自然人股东唐梓长承诺:( 1 )自公司股票上市之日起十二个月内, 不直接或间接转让或者委托他人管理本人持有的 340万股公司股份,也不由公司回购该部分股份。   (2)自公司股票上市之日起二十四个月内,不直接或间接转让或者委托他人管理本人持有的 345 万股公司股份,也不由公司回购该部分股份。   (3)本人直接或间接持有的股份若在股份锁定期满后两年内减持的,则减持价格不低于发行价。公司股票上市后六个月内,如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,则本人持有的公司股票的锁定期自动延长六个月。(4)在本人任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持公司股份总数的 25% ,本人离职后六个月内,不转让本人所持有的公司股份。

4、担任公司董事、高级管理人员 的 自然人股东张华鸣承诺:( 1 )自公司股票上市之日起十二个月内,不直接或间接转让或者委托他人管理本人持有的 40万股公司股份,也不由公司回购该部分股份。(2)自公司股票上市之日起二十四个月内,不直接或间接转让或者委托他人管理本人持有的 320 万股公司股份,也不由公司回购该部分股份。(3)本人直接或间接持有的股份若在股份锁定期满后两年内减持的,则减持价格不低于发行价。公司股票上市后六个月内,如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,则本人持有的公司股票的锁定期自动延长六个月。(4)在本人任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持公司股份总数的 25% ,本人离职后六个月内,不转让本人所持有的公司股份。

5、担任公司董事、高级管理人员的 自然人股东罗小川承诺:( 1 )自公司股票上市之日起十二个月内,不直接或间接转让或者委托他人管理本人持有的 180万股公司股份,也不由公司回购该部分股份。(2)自公司股票上市之日起二十四个月内,不直接或间接转让或者委托他人管理本人持有的 65 万股公司股份,也不由公司回购该部分股份。(3)本人直接或间接持有的股份若在股份锁定期满后两年内减持的,则减持价格不低于发行价。公司股票上市后六个月内,如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,则本人持有的公司股票的锁定期自动延长六个月。(4)在本人任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持公司股份总数的 25% ,本人离职后六个月内,不转让本人所持有的公司股份。

6、担任公司董事的 自然人股东周斌承诺:( 1 )自公司股票上市之日起十二个月内,不直接或间接转让或者委托他人管理本人持有的 40 万股公司股份,也不由公司回购该部分股份。(2)自公司股票上市之日起二十四个月内,不直接或间接转让或者委托他人管理本人持有的 170 万股公司股份,也不由公司回购该部分股份。(3)本人直接或间接持有的股份若在股份锁定期满后两年内减持的,则减持价格不低于发行价。公司股票上市后六个月内,如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,则本人持有的公司股票的锁定期自动延长六个月。(4)在本人任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持公司股份总数的 25% ,本人离职后六个月内,不转让本人所持有的公司股份。