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多家上市药企被通报处罚! 看这里

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发布时间:2021-06-10 18:10:41

多家上市药企被通报处罚! 看这里


上海市证券交易所发布《关于对贵州益佰制药股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》。因存在两大违法事实, 益佰制药及责任人被通报批评。

据公告披露,经查明,贵州益佰制药公司在信息披露方面,有关责任人在职责履行方面存在以下违规行为:

1. 公司补缴税款有关事项信息披露不及时 公司因少缴税款导致相关会计处理出现差错,且数额较大,所占比例较高。公司应当在收到税务补缴通知书后及时披露,并及时进行会计差错更正。但直至 2020 年4月28 日,公司才在会 计差错更正公告中对相关事项予以披露,有关补缴税款的信息披露不及时。

2. 公司未按规定及时披露2014年至2019年募集资金存放使用情况。公司于 2014年1月通过非公开发行方式募集资金 11.09 亿元。公司仅在 2014-2019 年的年度报告中披露相关募集资金存放与使用情况的专项报告,未按规定在2014-2019 年半年度报告中披露募集资金专项报告。公司有关募集资金存放使用情况信息披露不及时。

基于上述的事实,上交所做出如下纪律处分决定:对贵州益佰制药股份有限公司及时任董事长兼总经理窦啟玲、时任财务总监代远富、时任董事会秘书许淼予以通报批评。

值得注意的是,益佰制药在2020年2月期间,也曾因占用公司资金买家具的行为,被上交所处于 对益佰制药及其控股股东、实际控制人暨时任董事长窦啟玲予以公开谴责;对时任财务总监郭建兰、时任监事王岳华予以通报批评的处罚。

万泰生物高管违规被通报

除了上述药企存在信息披露不及时被通报外,6月8日,北京万泰生物药业股份有限公司的一名高管因因亲属违规买卖股票被通报!

据悉,万泰生物发布公告称,公司收到总工程师李益民先生关于因误操作导致短线交易的致歉信,其于 2021 年 6 月 4 日通过集中竞价交易方式减持公司股份过程中因误操作导致短线交易情形。其中, 李益民先生在2021年6月4日买卖股票,从中获利1505.00元。

根据《证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定,李益民先生卖出公司股票又买入的行为构成短线交易。

不过经公司查明,李益民先生买卖公司股票,系操作失误造成,不存在利用短线交易谋求利益的目的。对此,公司做出以下处理,要求 李益民先生上缴此次所获短线交易的收益。

多家药企被通报处罚

总的来看,医药行业的信披问题、违规交易的情况并不在少数。据医药资讯地方台不完全统计,今年以来,已有多家药企因信披、股票交易违规等问题被通报。

5月29日,深交所发布《关于对奥美医疗用品股份有限公司董事、高级管理人员杜先举的监管函》。监管函称,因 奥美医疗董事、高级管理人员杜先举的子女违规交易自家股票165万, 构成《证券法》第四十四条规定的短线交易。但因行为不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的情形,并未对杜先举作出处罚。

3月8日,上交所发布关于对 浙江九洲药业时任监事许加君予以通报批评的决定。许加君配偶王海冰短线交易涉及金额近220万元,上交所对许加君通报批评,该纪律处分将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

1月20日, 方盛制药发布了一则《关于控股股东暨实际控制人收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告》,公示了控股股东暨实控人、董事长张庆华先生通知,因涉嫌内幕交易,其已收到中国证监会《行政处罚决定书》,将被处以30万元罚款。

1月7日, 济民制药发布公告称,公司收到了浙江监管局开出的 《警示函》经查,2020年4月,公司全资子公司聚民生物与美国RTI公司签订《生产协议第一次修订案》对RTI出售安全注射器的单价降低 0.005 美元/支,但公司未披露上述降价信息。公司对同类事件进行选择性披露,未遵循信息披露一致性原则。因此,基于上述事实, 浙江证监局决定对 公司董事长李丽莎、总裁田云飞、董事会秘书张茜 分别采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案