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东吴基金未将基民放首位被罚

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发布时间:2019-09-05 20:09:58

东吴基金未将基民放首位被罚


  近日,东吴证券披露2019年半年报,其子公司东吴基金的财务情况也随之浮出水面。半年报显示,2019年6月3日,东吴基金收到上海证监局下发的行政监管措施决定书,责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理及审查东吴基金公募基金产品募集申请。《华夏时报》记者注意到,2018年6月19日,东吴基金收到了同样的处罚。

  “对基金公司来说,暂停6个月发公募产品已经是很重的处罚了。如果是大公司遇到这种情况影响就会很大,但如果是小基金公司,可能本来半年也发不了几只产品,影响可能不像大公司那么大。”某大型公墓基金内部人士向《华夏时报》记者透露。

  没有新公募产品发行,规模难有大幅度增长,据Choice显示,截至2019年6月30日,东吴基金旗下共有29只基金,总规模为172.65亿元,剔除货币基金后规模为82.12亿元,在137家基金公司中排名第79名。

  引人注目的是,截至9月2日,*ST信威自2019年7月12日复牌以来已连续经历37个跌停,东吴基金不仅有权益产品持有该股票,旗下5只债券基金因重仓“16信威01”而损失惨重,2019年上半年业绩均位于同类基金收益排名倒数位置。

  未遵循基民利益优先原则 公募产品半年内暂停募集申请

  东吴证券近日披露2019年半年报,其子公司东吴基金管理规模、盈利等情况也浮出水面。半年报显示,截至2019年6月30日,东吴基金管理的资产总规模688.24亿元,其中,公募基金规模172.65亿元,专户资产规模485.42亿元,子公司专项资产规模30.17亿元。

  财务指标方面,2019年上半年,东吴基金实现营业收入10926.18万元,同比下滑13.01%,利润总额1660.48万元,同比减少26.5%,净利润1237.98万元,同比下降幅度27.79%。

  半年报显示,2019年以来,东吴基金将风险防范和控制放在首位,强化对投资标的的风险排查,严格控制资产准入标准,同时加强集中度管理,做好风险分散工作。强化在投研方面的管理,集中全力做好投资管理工作,强化投研转换,努力提升投资收益。

  不过,打脸的是,2019年6月3日,证监会上海证监局向东吴基金下发了行政监管措施决定书,指出东吴基金存在“在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系,未遵循基金份额持有人利益优先原则,办理相关基金份额的申购、赎回业务”的违规行为。并决定,“责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理及审查东吴基金公募基金产品募集申请。”

  对此,东吴基金表示,公司对此高度重视,召开专题会议进行研究讨论,成立了专项整改工作小组,制定了全面落实整改计划,全面梳理相关制度及业务流程,相关整改落实工作正在有序开展中。

  对于此次半年期整改的影响,东吴基金方面虽没有正面回复《华夏时报》记者,但其表示正在积极进行整改。

  据Choice显示,截至2019年6月30日,东吴基金旗下共有29只基金,总规模为172.65亿元,剔除货币基金后规模为82.12亿元,在137家基金公司中排名第79名。

  “对基金公司来说,暂停6个月发公募产品已经是很重的处罚了。如果是大公司遇到这种情况影响就会很很大,但如果是小基金公司,可能本来半年也发不了几只产品,影响可能不像大公司那么大。”某大型公墓基金内部人士向《华夏时报》记者透露。

  事实上,这已不是东吴基金首次被暂停公募基金产品募集申请。2018年6月19日,上海证监局向东吴基金还下发过一次行政监管措施决定书,指出东吴基金存在两项违规行为:“一是在东吴阿尔法灵活配置混合型基金的投资管理中,投资决策缺乏充分依据,受到其他机构的干预,未独立、客观履行管理人职责。二是存在从业人员与他人联合担任多只基金的基金经理,但其未实际履行基金经理职责、不参与相关基金投资管理的情况。”决定责令东吴基金进行为期六个月的整改,整改期间暂停受理东吴基金公募基金产品注册申请。